3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次发行数量的70%时，联席主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

4、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，联席主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。

网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自中国结算上海分公司收到弃购申报的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。

5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。

一、战略配售结果

（一）参与对象

本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投以及发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划组成，跟投机构为海通创新证券投资有限公司（以下简称“海通创投”），发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划为中金公司奕瑞1号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“奕瑞科技专项资管计划”）。

上述战略投资者已与发行人签署战略配售协议。关于本次战略投资者的核查情况详见2020年9月4日（T-1日）公告的《海通证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司关于上海奕瑞光电子科技股份有限公司首次公开发行股票战略配售之专项核查报告》及《德恒上海律师事务所关于上海奕瑞光电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之战略投资者核查事项的法律意见》。

（二）获配结果

2020年9月3日（T-2日），发行人和联席主承销商根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为119.60元/股，本次发行总规模约为21.77亿元。

依据《业务指引》，本次发行规模20亿元以上、不足50亿元的，跟投比例为3%，但不超过人民币1亿元，海通创投已足额缴纳战略配售认购资金7,000万元，本次获配股数546,000股，初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，联席主承销商将在2020年9月11日（T+4日）之前依据海通创投缴款原路径退回。

奕瑞科技专项资管计划已足额缴纳战略配售认购资金和相应的新股配售经纪佣金，共获配1,318,075股，初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，联席主承销商将在2020年9月11日（T+4日）之前依据奕瑞科技专项资管计划缴款原路径退回。

综上，本次发行战略配售的最终情况如下：

■

二、网上摇号中签结果

根据《发行公告》，发行人和联席主承销商于2020年9月8日（T+1日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了奕瑞科技首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：

■

凡参与网上发行申购上海奕瑞光电子科技股份有限公司A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有12,550个，每个中签号码只能认购500股奕瑞科技A股股票。

三、网下发行申购情况及初步配售结果

（一）网下发行申购情况

根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）以及《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）等相关规定，联席主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，联席主承销商做出如下统计：

本次发行的网下申购工作已于2020年9月7日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的307个投资者管理的5,430个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量2,108,160万股。

文章来源：《电子科技》 网址: http://www.dzkjzz.cn/zonghexinwen/2020/0909/339.html

上一篇：没有了
下一篇：上海柏楚电子科技股份有限公司 关于获得政府补